A gazdaság védelmében, mindannyiunk érdekében.
4. Felügyeleti tevékenység - A Pénzmosás Elleni Információs Iroda, mint felügyeletet ellátó szerv


A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény (Pmt.) alapján a Pénzmosás Elleni Információs Iroda (a továbbiakban: PEII) gyakorolja a felügyeletet az állami vagy szakmai felügyelet alá nem tartozó szolgáltatók felett a pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem szempontjából. E szolgáltatói kör az ingatlanügylettel kapcsolatos tevékenységet folytató, a könyvviteli (könyvelői), az adószakértői, az okleveles adószakértői és az adótanácsadói tevékenységet folytató szolgáltatókat öleli fel.
A Pénzmosás Elleni Információs Iroda mint felügyeletet ellátó szerv a felügyeleti tevékenység gyakorlása során biztosítja a szolgáltató Pmt. rendelkezéseinek való megfelelését. A PEII a felügyelet ellátása során - a Pmt.-ben meghatározott eltérésekkel - a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló 2004. évi CXL. törvény (a továbbiakban: Ket.) rendelkezései szerint, országos illetékességgel jár el.

Szabályzat

A Pmt.-ben meghatározott kötelezettségek körébe tartozó feladatok teljesítésére a szolgáltató köteles belső szabályzatot (a továbbiakban: szabályzat) készíteni.
A PEII felügyeleti hatásköre alá tartozó szolgáltatók tevékenységük megkezdését követő kilencven napon belül kötelesek szabályzatot készíteni és azt jóváhagyás céljából benyújtani a PEII-nak, feltéve, hogy tevékenységüket a Pmt. hatálybalépését (2007. december 15.) követően kezdték meg.
A Pmt. hatálybalépésekor már működő szolgáltatók a szabályzatukat a Pmt. hatálybalépését követő kilencven napon belül kötelesek voltak a Pmt. rendelkezéseinek megfelelően átdolgozni. Az átdolgozott szabályzatot nem kell jóváhagyás céljából benyújtani a PEII-nak.
A Pmt. rendelkezéseinek megfelelően a PEII a honlapján nem kötelező jellegű ajánlásként mintaszabályzatokat bocsátott a felügyelete alá tartózó szolgáltatók rendelkezésére (lásd Mintaszabályzatok).
A mintaszabályzat segítségül szolgál a szolgáltató sajátosságainak megfelelő, egyedi szabályzat elkészítéséhez.
A belső szabályzat jóváhagyásának eljárása az ügyfél kérelmére induló, illetékköteles eljárás. A kérelem illetéke 2.200.- Ft, amely illetékbélyeg formájában a kérelem benyújtásával egyidejűleg megfizethető. A kérelem nyomtatvány a honlapról letölthető (lásd Kérelem szabályzat jóváhagyására).

Kijelölt személy

A szolgáltató köteles kijelölni - a szervezet sajátosságától függően - egy vagy több személyt (kijelölt személy), aki a szolgáltató vezetőjétől, alkalmazottjától, illetőleg segítő családtagjától a pénzmosásra vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény, körülmény felmerülése esetén tett bejelentést a pénzügyi információs egységként működő hatóságnak haladéktalanul továbbítja.
A kijelölt személy nevéről, beosztásáról, valamint az ezekben bekövetkezett változásról a szolgáltató köteles a PEII-t tájékoztatni.